國海證券一營業部員工代人炒股 被證監局罰5萬

作者:Sweety    發表日期:2017-10-31 23:16:02

國海證券一營業部員工被證監局罰5萬

  和訊網消息 10月31日,四川證監局公布對劉江勇的行政處罰決定書。當事人劉江勇,男,1972年4月出生,住址:陝西省西安市碑林區。2015年8月3日至2016年8月31日,劉江勇任職國海證券股份有限公司成都天仁路證券營業部(原名成都神仙樹北路證券營業部,以下簡稱天仁路營業部),任職期間係證券公司從業人員。

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  四川證監局表示,經查明,2015年8月26日至2016年8月31日,劉江勇私下接受天仁路營業部客戶孫劍銳委托在“孫劍銳”證券賬戶內進行交易。期間,“孫劍銳”證券賬戶的交易均由劉江勇決策實施或指令其團隊成員實施。2015年9月11日至2015年11月27日,劉江勇私下接受天仁路營業部客戶王雷委托在“王雷”證券賬戶內進行交易。期間,“王雷”證券賬戶的交易均由劉江勇決策實施或指令其團隊成員實施。劉江勇在接受孫劍銳、王雷委托進行證券交易期間沒有違法所得。

  四川證監局表示,劉江勇的上述行為違反了《證券法》第一百四十五條之規定,構成了《證券法》第二百一十五條所述違法行為。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百一十五條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第(一)項之規定,四川證監局決定:責令劉江勇改正,給予警告,並處罰款五萬元。


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